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证券犯罪典型案例研讨 (2021 培训简讯 No.18)

发布日期:2021-09-08

为深入学习贯彻落实《刑法修正案(十一)》及其他相关法律、法规、政策,进一步提高新利登录平台的风控意识和专业能力,国浩风控中心、新利登录平台学院和国浩刑事法律研究中心共同组织了《刑法修正案(十一)》系列学习活动。9月8日,本次系列活动第三场暨新利登录平台2021年第18期业务培训成功举办。研讨会特邀国浩刑事业务委员会主任、国浩北京合伙人刘鑫、国浩北京合伙人万志尧、国浩北京资深顾问刘艳燕主讲证券犯罪典型案例。

研讨会主要从司法实践的角度探讨了四个典型证券犯罪案例。首先,“中某通机械制造有限公司、卢某旺等人欺诈发行债券、出具证明文件重大失实、非国家工作人员受贿案”,此案重点研讨了欺诈发行债券罪如何认定犯罪事实,同时,此案也涉及到会计师事务所、证券公司相关责任人的职务犯罪。此案意义在于:惩治市场主体财务造假行为的同时,中介机构若存在提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实以及非国家工作人员受贿等违法犯罪行为也应依法追究相关主体的法律责任,以此引导市场主体合法经营和中介机构依法依规履职;

其次,通过“唐某博等人操纵证券市场案”,主讲人回顾了操纵证券、期货市场罪的修订历程。《刑法修正案(十一)》在此罪的认定上增加列举了操纵的具体类型,其中一种类型“不以成交为目的,频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的”即为本案的犯罪手法。此案例的讨论主要围绕:在司法实践中如何区分正常交易行为和操纵证券行为。

最后,“李某某利用未公开信息交易案”和 “王某、王某某等利用未公开信息交易案”,研讨强调了证券犯罪在事实认定方面常运用“推定”规则,即使在“零口供”的情况下,根据交易记录、交易习惯和交易趋同等客规证据,依然可以判断是否运用了内幕信息来进行交易。

刘鑫,国浩刑事法律研究中心主任、国浩北京合伙人。刘鑫律师具有丰富的刑事法律工作经验,在从事律师职业以前,曾担任3年检察官、17年法官,先后从事过经济犯罪侦查、公诉和审判工作。在法院工作期间,他办理了大量金融犯罪、证券犯罪、职务犯罪、知识产权犯罪等方面的疑难、复杂及新类型案件。从事律师职业近六年来,刘鑫律师成功办理了大量刑事案件,包括中纪委交办案件、国家监察委专案、公安部专案以及涉境内外上市公司、涉案金额特别巨大的经济犯罪案件等重、特大案件,其中多起案件效果显著。

万志尧,法学博士,国浩北京合伙人。曾任最高人民法院、北京市高级人民法院、北京市第一中级人民法院、北京市徐汇区、闵行区法院法官。万志尧律师在从事审判工作期间,主要负责房地产商事纠纷、金融犯罪、经济犯罪、职务犯罪以及走私犯罪等,曾多次参与或者主审重大、疑难、复杂案件。万志尧律师在民商事诉讼领域也具有较强的理论与实践经验。目前,万志尧团队已与多家大型金融机构、房产建筑企业、银行、外资企业形成合作关系,并代理多种类型的民商事案件,包括但不限于股权纠纷、买卖纠纷、租赁纠纷、房产纠纷、票据纠纷、保险纠纷、资管纠纷等,均取得较好评价。在此基础上,刑民交叉案件的处理经验和特色,已经成为本团队的又一亮点。

刘艳燕,清华大学法学硕士,中南财经政法大学法学学士,国浩北京资深顾问。曾任北京市第一中级人民法院法官、北京市黄浦区人民法院审判员、审判长、庭长助理,上海经舆典网络科技有限公司(九章法律数据研究所) 法律部负责人、北京办公室负责人。法院工作期间曾获示范庭审奖、青年突击队、优秀调研员等称号,并荣立北京法院个人嘉奖、个人三等功。执业领域主要包括经济犯罪辩护以及护刑事合规。

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